XST鹏起内情买卖遭罚没1600万 奥狮基金董事长泄密

原标题:*ST鹏起内情买卖遭罚没1600万 奥狮基金郑海洲泄密?

中国经济网北京8月6日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处分决议书(〔2019〕73号)显示,经查,2014年12月至2015年6月,上海鼎峙科技生长(团体)股分
有限公司(下列简称“鼎峙股分
”,现已更名为鹏起科技生长股分
有限公司,简称“鹏起科技”,股票简称“*ST鹏起”,600614.SH)以排印股分
的体式格局购买洛阳鹏起实业有限公司(下列简称“洛阳鹏起”)100%股权。鼎峙股分
收买洛阳鹏起的严重资产重组事项属于《证券法》所述的内情信息。时任鼎峙股分
总经理的任某权和时任鼎峙股分
财务总监的王某2014年12月8日赴洛阳鹏起考核并介入重组单方的洽谈,当日即知悉内情信息。

深圳奥狮基金的董事长郑某州,奥狮基金那时控制鼎峙股分
约3%的股分
,2015年3月16日,郑某州与任某权、王某一起在上海任某权家里用饭,任某权、王某提到鼎峙股分
重组洛阳鹏起的名目。

当事人许伟强2015年3月18日与郑某州有一次通话联系
。此后哄骗其本人和老婆王某梅的证券账户在内情信息公然前买卖“鼎峙股分
”。经查,“许伟强”账户3月19日共买入成交35.28万股,成交金额672.73万元,6月23日“鼎峙股分
”复牌后,于2015年7月29日和8月3日局部卖出,红利总计338.72万元。“王某梅”账户3月19日共买入成交20.11万股,成交金额383.61万元,“鼎峙股分
”复牌后,于7月27日和29日局部卖出,红利205.53万元。“许伟强”账户和“王某梅”账户总计红利544.25万元。

许伟强上述行动
违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,构成《证券法》第二百零二条所述的内情买卖行动
。按照当事人守法行动
的现实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的划定,中国证监会决议:充公许伟强守法所得544.25万元,并处以1088.50万元罚款。总计罚没1632.75万元。

中国经济网记者查询发现,2016年12月29日,鼎峙股分
(600614)公布公告称,拟变更为“鹏起科技生长股分
有限公司”,公司简称A股拟变更为“鹏起科技”,B股拟变更为“鹏起B股”,公司证券代码不变。

时任深圳奥狮基金的董事长郑某州是深圳市前海奥狮基金办理有限公司法定代表人郑海州,2016年1月20日,深圳市前海奥狮基金办理有限公司更名为新余奥狮资产办理有限公司。郑海州现为新余奥狮资产办理有限公司大股东、实控人与法人代表,持有19%股分

时任鼎峙股分
总经理的任某权是鹏起科技前总经理任国权,他于2005年11月24日至2016年2月25日担负总经理,2005年9月30日至2016年2月25日担负公司董事。其团体履历下列:任国权,男,1964年生,大学学历,高级经济师、中共党员。历任浙江省东阳市第七建造工程有限公司副总经理,浙江鼎峙建造团体副总经理,鼎峙建设团体股分
有限公司副董事长。2016年2月已离职。

时任鼎峙股分
财务总监的王某是鹏起科技前财务总监王晨,他于2006年5月10日至2016年3月8日担负财务总监,2006年6月12日至2016年3月8日担负公司董事。其团体履历下列:王晨,男,1976年生,大学本科,会计师,中共党员。1995年起在鼎峙建设团体股分
有限公司工作,先后担负财务部副部长,审计部部长,总经理助理,副总经理,2005年进入鹏起科技生长股分
有限公司工作,2016年3月辞去董事、财务总监职务。

《证券法》第七十三条划定:制止
证券买卖内情信息的知情人和不法获得
内情信息的人哄骗内情信息处置证券买卖活动。

《证券法》第七十五条划定:证券买卖活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价钱有严重影响的尚未公然的信息,为内情信息。下列信息皆属内情信息:

(一)本法第六十七条第二款所列严重事件;

(二)公司调配股利或增资的企图;

(三)公司股权结构的严重变化;

(四)公司债务担保的严重变更;

(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十;

(六)公司的董事、监事、高级办理职员的行动
也许依法承当严重损害赔偿责任;

(七)上市公司收买的有关企图;

(八)国务院证券监督办理机构认定的对证券买卖价钱有较着影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条划定:证券买卖内情信息的知情人和不法获得
内情信息的人,在内情信息公然前,不得买卖该公司的证券,或泄露该信息,或提议他人买卖该证券。 持有或经由过程协议、其他安排与他人配合持有公司百分之五以上股分
的自然人、法人、其他组织收买上市公司的股分
,本法另有划定的,适用其划定。

内情买卖行动
给投资者造成损失的,行动
人应当依法承当赔偿责任。

《证券法》第二百零二条划定:证券买卖内情信息的知情人或不法获得
内情信息的人,在涉及证券的排印、买卖或其他对证券的价钱有严重影响的信息公然前,买卖该证券,或泄露该信息,或提议他人买卖该证券的,责令依法处理不法持有的证券,充公守法所得,并处以守法所得一倍以上五倍下列的罚款;没有守法所得或守法所得缺乏

不置可否三万元的,处以三万元以上六十万元下列的罚款。单位处置内情买卖的,还应当对间接负责的主管职员和其他间接责任职员给予警告,并处以三万元以上三十万元下列的罚款。证券监督办理机构工作职员举行内情买卖的,从重处分。

下列为原文:

中国证监会行政处分决议书(许伟强)

〔2019〕73号

当事人:许伟强,男,1964年10月出生,住址:广东省深圳市南山区。

依据《中华人民共和国证券法》(下列简称《证券法》)的有关划定,我会对许伟强内情买卖上海鼎峙科技生长(团体)股分
有限公司(下列简称鼎峙股分
,现已更名为鹏起科技生长股分
有限公司)股票行动
举行了备案考核、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人许伟强的要求于2019年2月27日举行了听证会,听取了许伟强及其代理人的陈述和申辩。本案现已考核、审理终结。

经查明,许伟强具有下列守法现实:

一、内情信息的形成与公然过程

鼎峙股分
最近几年一向在寻求战略转型,欲剥离原来经营欠安的营业,向稀土、兵工
、环保等规模转型。2014年9、10月间,鼎峙股分
时任董事长许某星风闻民营企业可以

呐喊介入兵工
规模,让时任总经理任某权经由过程西南证券股分
有限公司(下列简称西南证券)去找名目。同时洛阳鹏起实业有限公司(下列简称洛阳鹏起)因为生长需要资金,董事长张某起也在寻找融资渠道。

经西南证券投行部执行董事帅某(保荐代表人)的推荐,2014年12月8日,鼎峙股分
的任某权和时任财务总监王某赴洛阳鹏起考核,并与张某起就收买重组事宜举行商谈。考核停止后,任某权对这个名目很感兴趣,并向许某星作了汇报,许某星当即决议并表示一定要做成这个名目,让券商加快推动
名目进度。张某起也以为若是能把洛阳鹏起装入上市公司鼎峙股分
,当前生长前景会更大。

2014年12月中旬,会计师事务所进入洛阳鹏起做尽职考核,尽职考核停止后,帅某以为可以

呐喊进一步推动这个名目,便在鼎峙股分
和洛阳鹏起中间拆散并协助单方商谈买卖价钱和买卖前提等问题。

2015年2月6日,鼎峙股分
召开第八届第十六次董事会,参会职员有许某星、任某权、王某等人,会上任某权提起洛阳鹏起名目对公司的生长转型会有实质性希望,提议尽快举行详细名目的操作,与会董事会成员表示同意

2015年3月23日,许某星、任某权、王某等人闭会决议正式启动洛阳鹏起的名目。

2015年3月28日,鼎峙股分
请求停牌,并公布公告称公司正在筹划严重事项。

2015年6月3日,鼎峙股分
公布公告称,鼎峙股分
拟以排印股分
的体式格局购买洛阳鹏起100%股权,并拟向5名投资者非公然排印股分
召募重组的配套资金。

2015年6月23日,鼎峙股分
股票复牌。

鼎峙股分
此次买卖拟置入的洛阳鹏起100%股权的买卖金额为13.52亿元,占上市公司2014年经审计的归属于母公司的净资产额(248,742.47万元)的比例到达50%以上,且超过5,000万元,按照《上市公司严重资产重组办理办法》第十二条第一款第三项,本次买卖构成严重资产重组。

鼎峙股分
收买洛阳鹏起的严重资产重组事项,属于《证券法》第七十五条第二款中举六十七条第二款第二项划定的“严重事件”,在信息公然前,属于《证券法》第七十五条第一款所述的内情信息。

鼎峙股分
和洛阳鹏起自2014年12月8日起就洛阳鹏起股权转让事宜开始接触、洽谈,单方碰头之初配合志愿即较强,以后
也一向在就买卖价钱和买卖企图举行商谈,配合进程有序推动
,因此本案内情信息形成于2014年12月8日,公然于2015年3月28日。任某权和王某2014年12月8日赴洛阳鹏起考核并介入重组单方的洽谈,当日即知悉内情信息。

二、许伟强内情买卖“鼎峙股分

1. 郑某州晓得内情信息。

郑某州是深圳奥狮基金的董事长,因为奥狮基金介入了鼎峙股分
收买丰越环保名目配套资金的召募,控制鼎峙股分
约3%的股分
,并且借钱给鼎峙股分
控股股东鼎峙控股团体股分
有限公司(下列简称鼎峙控股),所以郑某州很关心鼎峙股分
。2015年3月16日,郑某州与任某权、王某一起在上海任某权家里用饭,任某权、王某提到鼎峙股分
重组洛阳鹏起的名目。

2. 许伟强和郑某州在内情信息公然前有德律风联系

2015年3月18日晚,许伟强和郑某州在20:43:54有过一次通话联系
,由郑某州主叫。

3. 许伟强哄骗其本人和老婆王某梅的证券账户在内情信息公然前买卖“鼎峙股分
”。

“许伟强”账户于2012年1月31日开立于南京证券股分
有限公司(下列简称南京证券)深圳南海大道营业部。2015年6月18日,许伟强又在山西证券股分
有限公司深圳蛇口工业七路营业部开立了证券账户,2015年6月23日,许伟强南京证券账户撤销指定,并将账户中持有的492,095股“鼎峙股分
”转入山西证券账户。“王某梅”账户于2013年3月4日开立于招商证券深圳蛇口工业七路营业部,包括
一个一般账户和一个信用账户。

2015年3月19日,许伟强哄骗自己和老婆王某梅的账户重仓买入“鼎峙股分
”。“许伟强”账户当日自开盘集合竞价阶段起,挂单卖出持有的“西北轴承”,并主动撤销未成交的拜托
,再以更低的价钱挂单卖出,每笔卖出的资金即时局部用于买入“鼎峙股分
”,以后
又清仓卖出“金杯电工”并局部用于买入“鼎峙股分
”,中午休市期间银证转入800,000元资金于下昼开盘后继续买入“鼎峙股分
”。3月19日“许伟强”账户共拜托
买入“鼎峙股分
”9笔,此中有3笔拜托
价钱高于成交价钱。“王某梅”账户当天禀8笔陆续清仓卖出“西北轴承”,卖出资金即时局部用于买入“鼎峙股分
”。“许伟强”账户3月19日买入“鼎峙股分
”后,除了持有“西北轴承”1,000股和“金杯电工”100股外,几乎全仓持有“鼎峙股分
”。“许伟强”账户于2015年1月21日曾买入过“鼎峙股分
”,但3月19日买卖数目和金额较1月21日突然放大,此中成交金额放大3.2倍,且在3月19日许伟强还动用“王某梅”账户同时买入。当日“许伟强”和“王某梅”账户买入“鼎峙股分
”的数目和金额均为开户以来单只最大,并且“许伟强”账户在3月19日一天实现高达600多万元的建仓。

经查,“许伟强”账户3月19日共买入成交352,795股,成交金额6,727,346.50元,6月23日“鼎峙股分
”复牌后,于2015年7月29日和8月3日局部卖出,红利总计3,387,243.85元。“王某梅”账户3月19日共买入成交201,101股,成交金额3,836,069.25元,“鼎峙股分
”复牌后,于7月27日和29日局部卖出,红利2,055,269.63元。“许伟强”账户和“王某梅”账户总计红利5,442,513.48元。

上述守法现实,有鼎峙股分
相干
会议记录及公告、相干
证券账户材料、买卖记录、德律风通信记录、买卖所盘算数据和
相干
职员讯问笔录等证据证实,足以认定。

许伟强上述行动
违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,构成《证券法》第二百零二条所述的内情买卖行动

许伟强及其代理人经由过程书面材料及听证程序提出申辩,并请郑某州到听证会现场作证,申辩定见下列:

其一,内情信息不早于2015年3月17日形成。2014年12月8日,任某权、王某去洛阳鹏起只是去初步了解情形,并没有就重组事宜举行商谈,该日不能以为内情信息的形成时点;帅某2015年3月17日再次去洛阳鹏起后才开始拆散协助重组名目,所以内情信息应不早于2015年3月17日形成。

其二,现有证据缺乏

不置可否以证实郑某州知悉内情信息。考核阶段,郑某州的两次讯问笔录中,第一次其称自己记不得什么时候得知鼎峙股分
收买洛阳鹏起,第二次其明白说起自己在与任某权、王某用饭时知悉了内情信息,两次讯问笔录前后矛盾,具有人为刻意记录的嫌疑,不能作为定案证据;听证阶段,郑某州作为证人否定了第二次讯问笔录的说法并表白了以其第一次讯问笔录说法为准的定见。

其三,许伟强买卖“鼎峙股分
”的行动
符合其汗青一贯操作手腕,与涉案内情信息无关:1.“鼎峙股分
”在2014、2015年是一支重组题材股,媒体存眷度高,市场买卖生动;2.鼎峙股分
频频公布利好消息;3.许伟强的买入和卖出行动
都是基于其独立研究成果;4.“许伟强”账户和“王某梅”账户大部分光阴只持有1至2只股票,持股集中度高,且呈现集中买进或卖出、满仓持股的“激进及稳健”作风,许伟强买卖作风和买卖习惯是连贯一致的;5.许伟强并未哄骗融资融券或加大杠杆买入“鼎峙股分
”,只是在不同股票之间举行调仓、换仓,是正常的买卖行动

其四,许伟强不是法定内情信息知情人,也不是不法获得
内情信息的人,不属于内情买卖的主体。

其五,本案守法所得盘算方法违反公平准绳,同时“没一罚二”的处分幅度偏重。

综上,许伟强以为其行动
不构成内情买卖,请求免于处分。

经复核,我会对上述定见不予采纳,详细理由下列:

其一,按照许某星、任某权、张某起的讯问笔录,鼎峙股分
详细事务主要由任某权负责,任某权在2014年12月8日去洛阳鹏起考核前后都曾向许某星举行汇报且得到了许某星的支持,在考核时任某权便感觉名目前景好,鼎峙股分
一方曾问张某起能否有意将洛阳鹏起装入上市公司,在考核前任某权便让券商加快开始尽职考核和后续的协商工作,鼎峙股分
本次考核及与张某起就收买事宜商谈可以

呐喊认定为影响内情信息形成的动议、筹划,将2014年12月8日认定为本案内情信息形成时点并无不当。

其二,我会在考核阶段对郑某州做过两次讯问笔录,两次讯问笔录之间并无实质性矛盾,第二次讯问笔录是对第一次讯问笔录的补充和细化;考核阶段,郑某州能准确说出得知信息的光阴、地点及详细内容,其说法绝对完整且符合逻辑,并且大部分可以

呐喊和任某权、王某的讯问笔录彼此印证;考核阶段郑某州的讯问笔录片面客观真实,是其自由意志的表白,且经由其签字确认“与本人口述一致”;郑某州在听证阶段推翻自己讯问笔录所作陈述,但无平正阐明

顺叙。考虑到郑某州的身份、职务及与当事人的关系,其听证会证词内容之真实性、证词证实力较着弱于考核阶段的讯问笔录,不予采信。

其三,关于许伟强对涉案买卖行动
的阐明

顺叙,其在汗青买卖中确曾发生持股集中度高、单个买卖日快速建仓的情形,但仍不影响对其买卖较着异样、与内情信息高度契合的认定:1.从买入时点来看,2015年3月23日,鼎峙股分
闭会决议正式启动洛阳鹏起名目,在此之前,郑某州于3月16日晓得内情信息,3月18日晚许伟强和郑某州有德律风联系
,3月19日许伟强重仓买入“鼎峙股分
”,许伟强买卖时点与许伟强和郑某州之间的德律风联系
及内情信息的生长高度契合。2.从买入志愿来看,许伟强买入“鼎峙股分
”志愿强烈,当日近乎清仓卖出其他股票且卖出资金即时用于买入“鼎峙股分
”,在中午休市期间补充资金以供下昼开盘继续买入,“许伟强”账户当日共拜托
买入“鼎峙股分
”9笔,此中有3笔拜托
价钱高于成交价钱。3.从买卖数目来看,“许伟强”账户2015年1月21日曾买入“鼎峙股分
”,“王某梅”账户此前未买卖过“鼎峙股分
”,3月19日许伟强买入“鼎峙股分
”的数目和金额比拟1月21日较着放大,“许伟强”账户一天实现600多万元的建仓、“王某梅”账户一天实现300多万元的建仓,“鼎峙股分
”为两账户开立以来买入数目和金额最大的单只股票,许伟强几乎全仓持有“鼎峙股分
”直至卖出。4.其所辩称的买入理由并缺乏

不置可否以扫除内情买卖,不构成平正阐明

顺叙。从许伟强单只股票买卖来看,确有繁多集中持股、一天内快速建仓的情形,但股票买卖或距离涉案买卖行动
光阴久远、或持仓量较小、或繁多持股光阴较短,并没有像“鼎峙股分
”在一天内举行高达600多万元和300多万元的建仓;别的,许伟强所举例的媒体存眷报道、鼎峙股分
利好信息披露的时点与我会认定的内情买卖买入时点相隔较远,其所称基于市场传闻、媒体报道、上市公司公告、股票走势k线图分析等买卖“鼎峙股分
”的原因和
未哄骗融资融券或加大杠杆买入“鼎峙股分
”的辩白都缺乏

不置可否以阐明

顺叙其买卖异样性,不构成平正阐明

顺叙。综上,在内情信息敏感期内,许伟强与晓得内情信息的郑某州联系
,其买卖“鼎峙股分
”的行动
较着异样,与内情信息高度契合,且许伟强不能作出平正阐明

顺叙或提供证据扫除其哄骗内情信息处置证券买卖,我会据此认定许伟强内情买卖“鼎峙股分
”。

其四,我会对本案守法所得的盘算与该类型案件的执法标准相一致,对许伟强的处分幅度是按照其守法行动
的现实、性质、情节与社会危害水平确定,与同期同类型案件比拟亦不具有偏重的情形,不违反公平准绳。

综上,我会对许伟强的申辩定见不予采纳。

按照当事人守法行动
的现实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:充公许伟强守法所得5,442,513.48元,并处以10,885,026.96元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督办理委员会(财务汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督办理委员会稽查局备案。当事人若是对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日外向中国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不停止执行。

中国证监会 

2019年7月29日

本文标题: *ST鹏起内情买卖遭罚没1600万 奥狮基金董事长泄密
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